Ngày 20/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước có văn bản số 5106 về việc vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó, UBCK thông báo về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với HDI với tổng số tiền 185 triệu.
Theo kết quả xác minh, Công ty HDI Global SE(HDI) đã trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin, vi phạm tỷ lệ sở hữu
nước ngoài tại công ty đại chúng.
Đối với hành vi che giấu quyền sở hữu thực sự, theo nhận định của UBCKNN, tại thời ?
?iểm HDI ký Hợp đồng đăng ký mua trái
phi??u (ngày 31/08/2017) với Công ty cổ phần đầu tư Đường Mặt Trời (Sunway), Công ty cổ phần PVI (mã chứng khoán PVI) đã thông qua Nghị quyết Hội đồng quản trị về việc nới room nhà đầu tư
nước ngoài lên tối đa 100%.
Tuy nhiên, do vẫn còn các ngành nghề bị giới hạn nên đến năm 2019 mới hoàn tất việc nới room. Thời ?
?iểm này, có 2 tổ chức
nước ngoài sở hữu tổng cộng 47,31% vốn điều lệ của PVI (HDI chiếm 35,74% và FLL chiếm 11,58%).
Do vậy, trường hợp HDI trực tiếp mua 12,148 triệu cổ
phi??u PVI (5,18%) - đây là số
phi??u được hoán ?
?ổi theo Hợp đồng đăng ký mua trái
phi??u với Sunway sẽ dẫn tới HDI vi phạm tỉ lệ sở hữu của nhà đầu tư
nước ngoài tại công ty đại chúng. Bên cạnh đó, HDI sẽ phải công bố thông tin về việc thay ?
?ổi tỷ lệ sở hữu của cổ đông lớn theo quy định.
Theo kết quả xác minh, HDI đã sử dụng phương thức mua trái
phi??u của Sunway rồi nhận thế chấp là cổ
phi??u PVI của Sunway. Bên cạnh đó, Theo UBCK, nội dung hợp đồng đăng ký mua trái
phi??u của HDI và Sunway thể hiện số tiền thu được từ giao dịch đăng ký mua trái
phi??u với mục đích duy nhất là mua cổ phần PVI.
Cụ thể, Sunway sẽ thế chấp cổ
phi??u PVI thuộc quyền sở hữu của Sunway, quyền sở hữu và các quyền đi kèm cổ
phi??u PVI và các khoản thu, quyền nhận các khoản thu từ việc chuyển giao, chuyển nhượng hoặc định đoạt khác đối với bất kỳ cổ
phi??u PVI. Theo hợp đồng cổ đông, Sunway không được định đoạt, không được uỷ nhiệm đối với cổ phần PVI và Sunway không có quyền của cổ đông về bỏ
phi??u ý kiến tại Hội đồng quản trị, Đại hội đồng cổ đông PVI mà sẽ luôn biểu quyết dựa trên chỉ thị và biểu quyết của HDI.
Như vậy, HDI có toàn quyền quyết định, định đoạt, sử dụng, biểu quyết tại Đại hội đồng cổ đông PVI và hưởng cổ tức đối với cổ phần PVI mà Sunway nắm giữ.
Bên cạnh đó, theo hồ sơ phát hành trái
phi??u riêng lẻ của Sunway, việc phát hành trái
phi??u riêng lẻ có mục đích bổ sung vốn cho hoạt động sản xuất kinh doanh và cơ cấu lại các khoản nợ của Sunway. Tuy nhiên, trên thực tế Sunway chỉ sử dụng tiền có được từ bán trái
phi??u cho HDI vào việc mua cổ
phi??u PVI theo đúng như các cam kết với HDI tại hợp đồng đăng ký mua trái
phi??u.
Văn bản từ UBCK cho thấy, qua kết quả xác minh của cơ quan chức năng, HDI đã thực hiện một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ
phi??u PVI để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin và vi phạm tỷ lệ sở hữu
nước ngoài tại công ty đại chúng.
Cụ thể: Hợp đồng đăng ký mua trái
phi??u giữa HDI Global SE và Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời (công ty Sunway) thời ?
?iểm tháng 6/2017 thể hiện: Sunway quyết định phát hành 376 tỷ 5
88 triệu VNĐ trái
phi??u hoán ?
?ổi đáo hạn năm 2021, được hoán ?
?ổi với cổ phần phổ thông của PVI Holding (PVI) cho HDI.
Cũng trong tháng 6/2017, HDI đã ký Hợp đồng cổ đông với Sunway (thời ?
?iểm đó HDI đang nắm 35,74% vốn điều lệ tại PVI). Sunway nắm giữ 12,148 triệu cổ phần phổ thông trong Công ty cổ phần PVI (PVI).
Bằng các hợp đồng trên, giao dịch giữa HDI và Sunway liên quan đến cổ phần PVI đã cho thấy những dấu hiệu vi phạm các quy định như: Vượt quá tỷ lệ sở hữu
nước ngoài trong công ty niêm yết tại thời ?
?iểm thực hiện giao dịch; che giấu quyền sở hữu thực sự đối với cổ phần trong công ty niêm yết...
Thái Duy
Bị xử phạt 185 triệu đồng vì vi phạm giao dịch cổ
phi??u
Uỷ bản Chứng khoán Nhà
nước vừa ra quyết định xử phạt một doanh nghiệp có yếu tố
nước ngoài số tiền 185 triệu đồng do vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguồn bài viết : bảng đặc biệt năm 2024
.jpg)
.jpg)
